牌照申请
我们协助金融机构在他们运营的地区申请合适的牌照和许可，主要地区包括香港、新加坡和中国大陆。我们的团队有多年与亚太地区监管机构和交易所沟通的经验。我们的合伙人已累计为我们的客户在香港、新加坡和中国大陆完成了超过200单公司牌照申请和项目。
我们团队可以:
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协助评估负责人员、董事、CEO候选人的资质
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针对股权和人员结构提出建议，以确保设立方案符合监管要求
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代表客户与监管机构沟通并协助回答问题
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与监管机构协商发牌条件
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提供开户表格及其他模板文件
持续合规支持
获得牌照向来不是最后一步。金融服务公司获得发牌后，通常需要时刻应对相关监管要求以满足继续持牌的条件。我们为客户提供持续的合规支持，并为客户的合规提供高效和低成本的合规解决方案和建议。
我们团队可以:
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建立合规日程表协助追索和提醒客户未来的合规义务
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提供临时合规建议和支持
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协助计算和审核财政资源和流动（或基础）资本
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针对监管变化及时更新合规制度和流程
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审核市场推广和客户开户文件
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为公司员工提交牌照申请和通知文件
制度和流程
我们深知法律法规和监管的不断变化和更新以及我们客户的业务增长需求。我们不定时协助客户更新他们的商业计划书、合规制度与流程以确保这些文件时常保持最新的状态。
我们团队可以为金融服务公司撰写和更新以下类型的制度与流程文件:
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合规手册
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投资和交易流程手册
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运营手册
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风险管理手册
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员工制度和道德操守指引
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持续经营计划
培训
我们的合伙人和培训讲师富有多年金融行业的培训经验，培训课程包括监管合规、香港、开曼群岛和英属维京群岛的商业法，风险管理，会计与税务，以及金融产品。
针对合规培训我们一般覆盖以下课程:
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反洗钱和客户尽职调查
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市场失当行为和内幕交易
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利益冲突与披露
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高级管理人员的责任与义务
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销售和市场推广操守
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收礼和娱乐项目制度
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员工交易制度
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内部控制和公司治理
针对投资和信托培训我们一般覆盖以下课程:
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投资产品结构和交易操作
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投资组合管理
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信托和继承计划的运用
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牌照申请考试和其他专业考试
会计税务与企业服务
我们可以协助客户外包其行政和财务部门。我们与香港的专业会计师和企业服务一起合伙致力为客户提供一站式解决方案，解决客户的财务和监管需求。我们会确保我们的合伙人在他们的专业领域具备足够的专业技能和经验，并与我们的客户有效沟通。